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证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形

证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作......

2020-09-22 10:39:30
证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形

证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责......

2020-09-22 10:39:17
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的选择标准

证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的选择标准1.从事证券交易时间——开设普通证券账户并从事交易满半年以上。2.账户状态——要求客户开户手续齐全资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交......

2020-07-13 11:00:38
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查

证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，诚信合规记录等情况，并以书面和电子方......

2020-07-13 11:00:16
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请

证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。申请表、有效身......

2020-07-13 10:59:49
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务监管方面的法律法规

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务监管方面的法律法规《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券发行与承销管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司证券自营业务指引》、《证券......

2020-07-10 11:13:06
证券从业资格《证券市场基本法律法规》自营业务的禁止性行为

证券从业资格《证券市场基本法律法规》自营业务的禁止性行为证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。证券公司自营业务的禁止行为包括......

2020-07-10 11:12:54
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求1.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，兼营机构从事业务负债总额与证券营运资金之比不超过10：1。2.证券经营机构从事证券自营业务，其......

2020-07-10 11:12:31
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》非公开募集基金的备案要求

证券从业资格《证券市场基本法律法规》非公开募集基金的备案要求基金合同草案应当具备基金合同必备内容，应当清晰界定基金合同当事人的各项权利义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，清晰说明基金......

2020-06-10 11:06:01
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》非公开募集基金管理人的登记要求

证券从业资格《证券市场基本法律法规》非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册或者基金行业协会登记。基金管理人应当按照规定的条件向国务院证券监督管理机构申......

2020-06-10 11:05:50
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》基金公开募集与非公开募集的区别

证券从业资格《证券市场基本法律法规》基金公开募集与非公开募集的区别公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在......

2020-06-10 11:05:29
证券从业资格考试《基础知识》高频考点(3)

考点：中央银行与货币政策(第二章第一节)考点解读一、存款准备金制度1.存款准备金制度(1)存款准备金制度的概念存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。存款准备金制度的......

2020-05-09 10:40:49

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