为了巩固备考效果，乐考网小编整理了：证券从业资格考试法律法规知识点习题：资产管理业务的基本要求。每天做一点精选模拟试题，对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺。
1.资产管理业务的基本原则主要包括()。
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.公平公正
Ⅲ.诚实守信
Ⅳ.集中管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查资产管理业务的基本原则。资产管理业务的基本原则：(1)守法合规;(2)公平公正;(3)资格管理;(4)约定运作;(5)集中管理;(6)风险控制。
2.以下客户办理定向资产管理业务，证券公司可以接受的是()。
A.甲使用稿费收入人民币10万元
B.乙使用工资收入人民币50万元
C.丙使用彩票中奖奖金人民币80万元
D.丁使用年终奖收入人民币100万元
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
3.以下关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的是()。
A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
C.证券公司可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。
4.以下关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，正确的是()。
Ⅰ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
Ⅱ.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起3个月内启动推广工作，并在30个工作日内完成设立工作并开始投资运作
Ⅲ.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%
Ⅳ.单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
5.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.6;60
B.4;45
C.3;30
D.1;10
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
6.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。
A.5%;5%
B.10%;10%
C.15%;15%
D.20;20%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A.5;5
B.5;3
C.3;5
D.3;3
『正确答案』B
『答案解析』本题考查开展资产管理业务投资主办人数的最低要求。《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
8.资产管理合同应当包括的必 备内容不包括()。
A.各类风险揭示
B.客户资产管理信息的提供及查询方式
C.承诺的预期收益率
D.当事人的权利与义务
『正确答案』C
9.合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列()条件之一的单位和个人。
Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查合格投资者的要求。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
10.下列关于关联交易的说法正确的是()。
A.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循审慎监管原则，事先取得客户的同意
B.因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司可以不在合同中进行责任说明
C.证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务，客户不履行义务的，证券公司可以代其履行
D.证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
『正确答案』D
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