1、不得再次公开发行公司债券的情形有()
Ⅰ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
Ⅱ.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的
Ⅲ. 前一次公开发行的公司债券尚未募足的
Ⅳ.改变公开发行公司债券所募资金用途的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D，
解析
不得再次公开发行公司债券的情形有：
(1)对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
(2)前一次公开发行的公司债券尚未募足的
(3)改变公开发行公司债券所募资金用途的
2、下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是( )。
I 经济因素和政治因素导致的市场价格变化
II 基金投资者大量赎回导致的风险
III 交易网络出现异常导致的风险
IV 注册登记系统瘫痪导致的风险
A.I、II
B.I、IV
C.II、III
D.III、IV
正确答案是：D，
解析
I项属于市场风险;II项属于巨额赎回风险。
3、债券票面的基本要素有( )
I 债券发行者名称
II 债券的票面利率
III 债券到期期限
IV 债券承销者名称
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：A，
解析
债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称等。
4、关于证券融资的说法错误的是()
Ⅰ.证券融资是一种间接融资
Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动
Ⅲ.证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的
Ⅳ.证券融资是一种短期融资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
证券市场融资活动的特征：(1)证券融资是一种直接融资(2)证券融资是一种强市场性的金融活动(3)证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的(4)证券融资是一种长期融资
5、保本基金可以投资于()。
I 股票
II 权证
III 货币市场工具
IV 股指期货
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、IV
正确答案是：B，
解析
保本基金可以投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。
6、下列属于运用货币政策所采取的措施是()。
Ⅰ控制和调节对政府的贷款
Ⅱ 改变存款准备金率
Ⅲ 调整再贴现率
Ⅳ 直接信用管制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：C，
解析
运用货币政策所采取的措施主要包括：(1)控制货币发行。(2)控制和调节对政府的贷款。(3)推行公开市场业务。(4)改变存款准备金率。(5)调整再贴现率。(6)选择性信用管制。(7)直接信用管制。(8)常备借贷便利。
7、货币市场主要包括()。
Ⅰ 同业拆借市场
Ⅱ 票据市场
Ⅲ 回购市场
Ⅳ 货币市场基金
A.Ⅰ、 Ⅲ
B.Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
正确答案是：D，
解析
货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。
8、目前，我国证券投资基金的交易费用包括()。
I 交易佣金
II 审计费
III 分红手续费
IV 经手费
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：B，
解析
交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。审计费和分红手续费属于基金运作费。
9、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )
I 资产收益
II 对公司财产的直接支配处理
III 重大决策
IV 选择管理者
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C，
解析
股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括资产收益、重大决策和选择管理者等。
10、金融期货与金融期权的区别包括()。
I 现金流转不同
II 履约保证不同
III 套期保值的效果不同
IV 基础资产不同
A.II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
金融期货与金融期权的区别：现金流转不同 、履约保证不同 、套期保值的效果不同 、基础资产不同、交易者权利与义务的对称性不同、盈亏特点不同。
11、风险转移的基本方法有( )
Ⅰ 购买保险
Ⅱ 套期保值
Ⅲ 风险分散化
Ⅳ 降低风险
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：C，
解析
风险转移有三种基本方法：购买保险、风险分散化和套期保值。
12、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )
I 资产收益权
II 对公司财产的直接支配处理权
III 重大决策权
IV 选择管理者权
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：C，
解析
股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。
13、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括()
I AAA
II BB
III C
IV DD
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：B，
解析
A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5个大类11个级别。
14、下面关于无面额股票的阐述正确的是( )
I 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
II 无面额股票也称为比例股票或份额股票
III 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
IV 我国的《公司法》允许发行无面额股票
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.I、II、III
正确答案是：D，
解析
我国的《公司法》不允许发行无面额股票。
15、存款准备金的类别一般分为()。
I活期存款准备金
II 定期存款准备金
III 超额准备金
IV储蓄存款准备金
A.I、II
B.III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
选项四个都属于存款准备金的类别。
